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    期货从业资格2015年《期货法律法规》押题密卷三08.docx

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    期货法律法规 期货 从业 资格 2015 法律法规 押题 密卷三 08
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    www.wendang100.com 满分文档期货从业资格2015年期货法律法规押题密卷三 期货从业资格2015年期货法律法规押题密卷三 一、单选题 1,期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守( )制度。 A一户一码 B一户多码 C多户一码 D混码交易 2,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。 A20 B45 C70 D85 3,期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。 A国家工商总局 B中国期货业协会 C中国证监会 D中国金融期货交易所 4,参加期货从业资格考试,应当符合的条件不包括( )。 A年满18周岁 B具有完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D具有良好的职业道德与守法意识 5,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。 A国务院期货监督管理机构 B国务院银行业监督管理机构 C证监会 D中国期货业协会 6,( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。 A中国证监会 B中国银监会 C期货交易所会员大会或股东大会 D商务部 7,期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由( )签名。 A全体会员 B全体理事 C出席会议的理事 D有表决权的理事 8,在我国,期货交易必须在( )内进行。 A商品交易市场 B期货交易所 C买卖双方约定的场所 D交割仓库 9,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当( )。 A责令其限期改正,并处以罚款 B通知出境管理机关依法阻止其出境 C责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权 D限制转让财产或者在财产上设定其他权利 10,下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是( )。 A特别结算会员 B交易结算会员 C全面结算会员 D以上都不正确 11,在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。 A中国期货业协会 B中国证监会 C期货交易所 D商务部 12,期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和( )。 A基础结算业务资格 B一般结算业务资格 C特别结算业务资格 D全面结算业务资格 13,申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )无重大违法违规记录。 A1年 B2年 C3年 D5年 14,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。 A1 B2 C3 D4 15,设立期货公司,应当经( )批准,并在公司登记机关登记注册。 A国务院期货监督管理机构 B中国期货业协会 C中国银监会 D期货交易所 16,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。 A3日 B5日 C10日 D15日 17,因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A2年 B3年 C4年 D5年 18,期货公司允许客户开仓透支交易的.对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。 A60 B70 C80 D90 19,期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( )交易日,但经中国证监会批准延长的除外。 A1个 B3个 C7个 D10个 20,依法对期货公司客户开户进行监督检查的是( )。 A中国证监会 B中国证监会派出机构 C国务院期货监督管理机构 D中国期货业协会 21,证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在(工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A5个 B3个 C2个 D1个 22,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 A3日 B5日 C7日 D10日 23,由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的.期货公司( )。 A应当承担赔偿责任 B不承担责任 C承担主要责任 D承担部分赔偿责任 24,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。 A所在地中国证监会派出机构 B与其建立介绍业务委托关系的期货公司 C中国期货业协会 D所在地工商行政管理机构 25,期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指( )。 A未被合约占用的保证金 B已被合约占用的保证金 C风险准备金 D未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金 26,期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。 A风险准备金 B自有资金 C期货投资者保障基金 D该会员的保证金 27,自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A2年 B3年 C5年 D7年 28,期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A中国证监会 B中国银监会 C中国期货业协会 D期货交易所 29,侵权与违约竞合的期货纠纷案件,( )确定管辖。 A依当事人选择的诉由 B由人民法院 C依照违约纠纷 D依照侵权纠纷 30,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据( )确定责任的承担。 A双方当事人是否有过错 B双方当事人过错的性质 C客户经济损失的数额 D无效行为与损失之间的因果关系 31,根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A主管部门 B所在机构的股东 C期货交易各方 D中国证监会 32,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。 A1 B5 C7 D3 33,会员制期货交易所的法定代表人是( )。 A董事长 B总经理 C理事长 D监事长 34,被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况。 A公司住所地中国证监会派出机构 B公司住所地期货交易所 C中国期货业协会 D公司监事会 35,期货交易的结算,由( )统一组织进行。 A期货公司 B期货交易所 C国务院期货监督管理机构 D期货业协会 36,期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。 A3000万元 B5000万元 C8000万元 D1亿元 37,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起( )工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。 A3个 B5个 C10个 D15个 38,期货营业部管理规定(试行)的施行时间是( )。 A2007年4月15日 B2009年9月1日 C2012年5月1日 D2012年9月15日 39,根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。 A流动资本 B净资本 C固定资本 D可变现资本 40,期货公司变更5以上的股权,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。 A20日 B1个月 C2个月 D3个月 41,合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指( )。 A交割 B定价 C签约 D结算 42,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。 A1万元以上5万元以下 B1万元以上10万元以下 C3万元以上5万元以下 D3万元以上10万元以下 43,在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时( )。 A董事会 B会员大会 C理事会 D职工代表大会 44,期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,其责任承担的处理方式应当是( )。 A由期货公司自行承担 B由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60 C由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80 D期货公司和期货交易所承担连带责任 45,期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。 A20万元 B50万元 C80万元 D100万元 46,期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A年度 B季度 C月度 D半年度 47,根据期货从业人员管理办法的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报( )核准。 A中国证监会 B商务部 C财政部 D期货交易所 48,非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。 A非结算会员 B客户 C期货交易所 D非结算会员和客户共有 49,在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为( ),学历的评估分值上限为( )。 A5分;10分 B10分;5分 C20分;10分 D10分;20分 50,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。 A1年;2年 B1年;3年 C2年;3年 D2年;4年 51,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起( )工作日内解除对期货公司采取的有关措施。 A2个 B3个 C5个 D7个 52,期货交易所应当在每一季度结束后( )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。 A10日 B15日 C30日 D60日 53,期货营业部管理规定(试行)的施行时间是( )。 A2007年4月15日 B2009年9月1日 C2012年5月1日 D2012年9月15日 54,下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是( )。 A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告 B
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