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    最新期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试卷四及答案.docx

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    www.wendang100.com 满分文档期货从业资格最新期货从业期货法律法规模拟试卷四 期货从业资格 期货法律法规 最新期货从业期货法律法规模拟试卷四及答案解析 ★ 满 ★ 分 ★ 文 ★ 档 ★ 密 ★ 卷 ★ 制作时间二零一九年四月 【wendang100.com自制试卷,打开word文档按下CtrlA全选将字体由白色改为其他颜色,即可看答案解析】 【wendang100.com自制试卷,打开word文档按下CtrlA全选将字体由白色改为其他颜色,即可看答案解析】 最新期货从业期货法律法规模拟试卷四及答案 一、单选题 1,若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经( )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 A中国证监会、财政部 B中国期货业协会 C期货投资者保障基金管理机构 D商务部 【答案】A 解析期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定,若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 2,下列选项中,期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是( )。 A单个股东的持股比例增加到3以上 B有关联关系的股东合计持股比例增加到5以上 C单个股东的持股比例增加到1以上 D有关联关系的股东合计持股比例增加到3以上 【答案】B 解析期货公司管理办法第十四条规定,期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准(一)单个股东的持股比例增加到5以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5以上;(二)持有5以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5以上股权的股东受让股权。 3,期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由( )负责解释。 A中国证监会 B中国期货业协会 C中国金融期货交易所 D国务院法制委员会 【答案】B 解析期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)由中国期货业协会负责解释。 4,期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的( )。 A有效身份证明文件扫描件 B有效身份证明原件 C有效身份证明复印件 D有效身份证明复印件加原件 【答案】A 解析期货市场客户开户管理规定第十五条规定,期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。 5,金融期货的投资者应当遵守( )的原则,承担金融期货交易履约责任。 A共享收益 B期货公司风险自负 C共担风险 D买卖自负 【答案】D 解析关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第九条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 6,金融期货投资者适当性制度操作指引由( )负责解释。 A中国金融期货交易所 B中国期货业协会 C中国证监会 D中国银监会 【答案】A 解析金融期货投资者适当性制度操作指引第四十六条规定,本指引由中国金融期货交易所负责解释。 7,负责落实关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的证监会派出机构不包括( )。 A中国证监会各省监管局 B中国证监会各自治区监管局 C中国证监会各直辖市监管局 D中国证监会各县监管局 【答案】D 解析关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第三条规定,中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,中国金融期货交易所,中国期货保证金监控中心公司,中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则,严格落实本规定的各项工作要求。 8,下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的足( )。 A基本业务制度、风险准备金管理制度 B注册资本及其构成 C交易纠纷的处理方式 D组织机构的组成、职责、任期和议事规则 【答案】C 解析选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。 9,期货公司首席风险官连续( )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A2 B3 C4 D5 【答案】A 解析期货公司首席风险官管理规定(试行)第三十三条规定,期货公司首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 10,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,( )。 A客户不承担责任 B应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 C期货公司与客户各自承担50的责任 D期货公司承担主要赔偿责任 【答案】B 解析最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四条规定,因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。 11,期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以( )承担违约责任。 A风险准备金 B自有资金 C期货投资者保障基金 D该会员的保证金 【答案】D 解析期货交易管理条例第三十七条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。 12,下列人员不能构成贪污罪主体的是( )。 A甲为某国有期货公司的工作人员 B乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员 C丙为某国有期货经纪公司的临时工 D丁为期货业监管人员 【答案】C 解析贪污罪的犯罪主体必须是国家工作人员,A、B、D三项中甲、乙和丁都属于国家工作人员。C项中的丙不具有国家工作人员的身份。 13,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。 A监管费 B交易费 C管理费 D检查费 【答案】A 解析期货交易所管理办法第一百零九条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。 14,根据关于建立金融期货投资者适当性制度的规定的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。 A行业管理 B监督管理 C自律管理 D交易管理 【答案】C 解析关于建立金融期货投资者适当性制度的规定第四条规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 15,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。 A1 B5 C7 D3 【答案】D 解析期货交易管理条例第五十六条规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 16,在投资者投资经历评估中,期货交易经历的评估分值上限为( )。 A5分 B10分 C15分 D20分 【答案】D 解析金融期货投资者适当性制度操作指引第二十六条规定,期货交易经历的评估分值上限为20分。 17,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )原则。 A保值增值 B套期保值 C套利 D利益最大化 【答案】B 解析期货交易管理条例第四十二条规定,国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 18,期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营( )以上完整的会计年度。 A1个 B2个 C3个 D5个 【答案】B 解析期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格的,控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。 19,证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少应有( )具有期货从业人员资格的业务人员。 A2名 B3名 C5名 D7名 【答案】C 解析证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 20,单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。 A1万元以上3万元以下 B1万元以上5万元以下 C1万元以上10万元以下 D5万元以上10万元以下 【答案】C 解析期货交易管理条例第七十一条规定,单位为影响期货市场行情同积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。 21,根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司的净资本.不得低于人民币( )。 A1000万元 B1500万元 C3000万元 D3500万元 【答案】B 解析期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定,期货公司的净资本不得低于人民币1500万元。 22,( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A商务部 B中国证监会 C国务院国有资产监督管理机构 D财政部 【答案】B 解析期货从业人员管理办法第二十条规定,中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 23,下列选项属于期货从业人员管理办法中所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。 A期货公司 B期货交割仓库 C期货交易所 D执事期货业务的会计师事务所 【答案】A 解析期货从业人员管理办法第三条规定,本办法所称机构是指(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。 24,期货公司应当在营业部负责人离任之日起( )内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 A1个月 B3个月 C5个月 D6个月 【答案】B 解析期货营业部管理规定(试行)第九条规定,营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。 25,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 A每日 B每月 C每季 D每周 【答案】B 解析期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十八条规定,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 26,申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。 A章程和交易规则草案 B拟加入会员或者股东名单 C拟任用高级管理人员的名单及简历 D拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本 【答
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